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菲达授权网站-中美经贸摩擦背景下我国知识产权保护战略研究

2020-01-09 15:18:45 来源:永盈会app下载

菲达授权网站-中美经贸摩擦背景下我国知识产权保护战略研究

菲达授权网站,近年来,随着中国科技实力的大幅提升和产业转型升级,中国企业逐渐开始在高端技术领域与美国企业竞争,并在一些技术领域形成了竞争优势。为了阻碍中国高技术产业的发展,美国频繁挑起经贸摩擦,从传统的货物贸易转向高技术知识产权贸易。2018年3月,美国总统特朗普签署总统备忘录,根据“301调查”的结果,对从中国进口的1333件商品征收25%的关税。其中,税收主要针对中国信息通信技术、航空航天、机器人、医药、机械等行业的产品,标志着中美经贸摩擦全面升级的最新一轮。从美国对中国征收关税的领域来看,它主要针对中国贸易顺差不大的高科技领域。

随着中国科技竞争力的不断提高和中美贸易的深入发展,可以预见,中美经贸摩擦将在未来很长一段时间内保持频繁,主要是在高科技知识产权贸易领域。在这种背景下,高技术产业的发展必然面临关税提高、市场封闭、投资壁垒等巨大风险。只有加强高科技领域的知识产权保护,提高自主创新能力,才能提高经贸谈判的筹码,从根本上解决经贸摩擦中的知识产权纠纷。本文研究中美经贸摩擦背景下中国典型产业的知识产权保护策略,具有以下重要意义:①从政府层面来看,知识产权保护水平的调整必须基于相关国家的国情,发达国家以“美国化”和“西化”为标准来评价中国的知识产权保护水平是极不合适的。鉴于我国工业发展的速度和现状与典型西方发达国家完全不同,本文研究了我国高技术领域典型产业的知识产权保护现状,为我国知识产权保护政策的调整和知识产权保护战略的制定提供参考。(2)从企业角度来看,中美经贸摩擦将不可避免地对中国相关行业的企业产生巨大影响,并将直接或间接影响中国企业的创新活动和知识产权战略。本文为中国企业评估贸易中的知识产权风险和调整知识产权战略提供了重要参考。

中美经贸摩擦对中国知识产权保护的影响

中美知识产权贸易摩擦由来已久:在中国加入世界贸易组织(世贸组织)之前,美国主要是根据1974年贸易法第182条对中国发起“特别301调查”,并根据调查结果发起贸易制裁。中美之间三次更激烈的“接触”分别发生在1991年、1994年和1996年。此后,中国一直是美国“301特别调查”的主要观察员。中国加入世贸组织后,随着中美贸易的进一步发展,中美经贸摩擦日益频繁。除了“301特别调查”,美国还根据1930年《海关法》第337条(简称“337条”)、1988年《全面贸易和竞争法》第1301-1310条(简称“301条”)和1962年《贸易扩张法》第232条分别发起“337调查”、“301调查”和“232调查”,并对中国实施贸易制裁。大多数调查是以“中国的知识产权保护不够”为由展开的近年来,中美经贸摩擦的焦点发生了变化——知识产权纠纷已经从商品贸易转向高端技术。从2017年开始的新一轮中美经贸摩擦就是最好的例子。

中美经贸摩擦对中国知识产权保护的影响是一把“双刃剑”:一方面,美国提出的强有力的保护要求超过了我国许多产业的实际发展阶段和承受能力,对相关产业的发展产生了更大的影响;另一方面,在外部压力和内部产业发展需求的双重推动下,中国在较短的时间内建立和完善了知识产权制度框架,形成了相对完整的知识产权法律体系。中美在知识产权保护领域的摩擦和博弈推动了中国的知识产权立法。根据2017年和2018年“特别301调查”报告的结果,美国近年来关注的中国知识产权保护主要集中在:商业秘密保护;假冒产品的制造、国内销售和出口;盗版、假冒等电子商务问题;赔偿金额过低等。针对这些问题,中国近年来通过立法在知识产权保护方面进行了一系列改革,取得了良好的效果:①在补偿金额方面。2014年,新商标法修订实施,将法定赔偿上限从50万元提高到300万元,增加了惩罚性赔偿制度。2018年12月,送审专利法修订草案(送审草案)大幅提高专利侵权赔偿金额,法定赔偿下限从1万元提高到10万元,增幅为10倍。上限从100万元提高到500万元,增加了5倍,并对故意侵权行为增加了惩罚性赔偿制度。(2)在保护商业秘密方面。2017年,中国修订了《反不正当竞争法》,进一步明确了商业秘密的保护范围,增加了法律赔偿制度。(3)打击侵权、盗版和假冒行为。2014年,《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》提出在北京、上海和广州设立三个专门的知识产权法院,以加强知识产权的应用和保护,完善技术创新激励机制。截至2018年,中国已有19家法院相继设立知识产权法院。知识产权法院和法庭的设立是加强专利司法保护、打击侵权行为和激励创新的一项重要制度改革。2019年1月,最高法院发布了《最高人民法院关于审查知识产权保护纠纷案件适用法律若干问题的规定》,对当事人在诉讼前和诉讼期间向人民法院申请发布“初步禁令”作出了详细规定,进一步完善了诉讼程序。2018年,为解决商标和专利分开管理和重复执法问题,完善知识产权管理体系,国家知识产权局、国家工商行政管理局商标管理职责和国家质量监督检验检疫总局原产地地理标志管理职责整合,国家知识产权局由国家市场监督总局重新设立和管理。其中,商标和专利执法职责委托给市场监管和综合执法队伍,行政执法力量得到加强。

随着我国立法和执法体系的完善,我国知识产权保护的力度日益加大,知识产权保护取得了显著成绩,为全球知识产权贸易做出了贡献。据商务部统计,2001年中国仅支付了19亿美元的知识产权使用费,而2018年为356亿美元,增长了近19倍。为了营造世界一流的商业环境,针对假冒伪劣和知识产权侵权问题,2018年国家行政执法部门查处侵权假冒案件215,000起,其中专利侵权假冒案件77,000起,商标侵权案件31,000起,侵权盗版案件2,500多起。海关检获47,200批2,480万件侵权货品。2018年,查处侵犯港澳台地区注册人权益和外国商标案件6万多起,涉案金额1.51亿元,同比增长50.1%。专利行政执法案件数量远远超过专利民事案件数量。2018年,专利行政执法案件(78,000起)是新专利民事案件(22,000起)的3.6倍。此外,知识产权侵权的赔偿金额也大幅增加。北京知识产权法院的统计数据显示,北京知识产权法院审理的知识产权侵权案件的平均赔偿金额大幅增加:2016年,专利损害赔偿的平均金额达到132万元,而2015年仅为45万元。2016年,商标损害平均金额为226万元,而2015年仅为62万元。

工业机器人和智能汽车产业的知识产权现状

搜索和分析工业机器人和智能汽车的专利,调查典型行业的知识产权现状。工业机器人产业和智能汽车产业在一定程度上代表了中国传统制造业的转型和支柱产业的智能化升级。它们具有代表性,能够反映高技术产业的技术发展状况和存在的问题。

专利申请数量呈指数增长趋势。

中国高技术产业技术发展迅速,专利数量迅速增加。一些行业的专利数量已经开始赶上美国和日本,呈现指数增长趋势,形成了一定的竞争优势,成为全球企业投资的热点。然而,对于中国企业来说,未来可能会面临更激烈的市场竞争。图1和图2分别是2009年至2018年中国、美国和日本工业机器人和智能汽车累积专利申请的比较。从图中可以看出,2014年前,中国工业机器人专利的累计申请量远低于美国和日本。然而,美国和日本的累计申请量呈现稳步上升趋势,而中国的累计申请量呈现加速指数上升趋势,尤其是2015年至2018年的快速增长,远远超过美国和日本的累计申请量。智能汽车累积专利申请的增长趋势与工业机器人相似。美国和日本累积的专利申请呈稳步增长趋势。从2015年到2018年,中国累计专利申请呈指数增长趋势,远远超过美国和日本。

图1 2009-2018年中国、美国和日本工业机器人专利累积申请的增长过程

从德温特世界专利索引数据库中检索

图2 2009-2018年中国、美国和日本智能汽车专利累积申请的增长过程

从dwpi数据库中检索

专利数量众多但不多,集中在应用技术领域。

与发达国家相比,中国高技术产业在专利研发方面仍有很大差距。专利很多,但不多。绝大多数国内企业自主创新能力不足,处于产业链的中下游。他们的研发能力需要进一步提高。根据对工业机器人前10名中国际专利分类(ipc)子类的分析,结果如表1所示:目前,专利申请主要集中在应用技术领域,位于产业链的中下游。ipc子类别的三大专利申请是“机械手”(b25j)、“钎焊或脱焊”(b23k)、“运输或储存装置”(b65g)。然而,在高端技术领域——“电子数字数据处理”(g06f),中国的技术相对薄弱。比较中国、美国、德国、日本和韩国在“机械手”和“电子数字数据处理”两个技术领域的累积专利申请:截至2018年,“机械手”子类中五个国家的累积专利申请排名为日本、中国、韩国、德国和美国。日本和中国的应用远多于美国、德国和韩国。在“电力数字数据处理”类别中,五个国家按累积专利申请的顺序排列了美国、日本、韩国、中国和德国。美国的相关专利数量最多,而中国的专利数量少于前三名,仅略多于德国。

目前,中国在应用技术产业方面具有明显的比较优势。表1中的专利排名反映了各国工业的比较优势。在工业机器人领域,技术优势最强的三个国家是日本、美国和中国,但这三个国家的发展战略和特点明显不同。日本是世界上最大的工业机器人制造商。2016年,日本工业机器人制造商占全球供应量的52%。日本的工业机器人技术基本上在整个产业链中有布局,具有明显的技术优势。它的技术发展比中国和美国更加系统和全面。受多种因素制约,中美目前仅在工业机器人的特定方面具有比较优势:美国主要在基础研发领域——工业机器人芯片、电子数字数据处理等技术领域处于领先地位;中国在焊接、热切割、激光加工和运输或存储设备等应用技术方面处于领先地位。

专利资源集中在科研机构,企业的R&D能力薄弱。

通过对全球工业机器人和智能汽车专利申请的前20家机构与中国前20家机构的比较(表2和表3),发现工业机器人领域的大部分专利由发达国家持有,主要由外国企业持有。中国的相关技术由大学和科研机构掌握。只有国家电网、宋新、爱沙尼亚和托西塔四家企业进入了中国专利申请量前20名。与工业机器人相似,智能汽车领域的大多数专利也由发达国家的企业持有。然而,经过多年的技术积累,国家电网、百度在线网络技术(北京)有限公司等中国企业已经进入全球专利申请量前20名。我国相关专利主要由高校和科研机构持有,企业的R&D能力相对较弱。

工业机器人和智能汽车产业中的知识产权保护

专利申请的快速增长对知识产权保护提出了挑战。工业机器人和智能汽车专利申请的快速增长反映了中国高技术产业的快速发展,也给知识产权保护带来了挑战。这种挑战主要体现在专利审查、专利诉讼和行政执法中。(1)专利申请呈指数级增长,给国家专利审查部门带来巨大压力。应采取相应措施,在现有审查资源的基础上,平衡审查质量与审查效率的关系,既不积压专利,又保证专利审查质量。(2)专利申请的快速增长带来了专利诉讼案件的快速增长,给司法系统带来了更大的压力。应采取有效措施减少专利诉讼案件的积压。

产业转型升级迫切需要完善知识产权保护体系。我国工业机器人和智能汽车的专利申请主要集中在应用技术领域,而基础研发领域相对薄弱。专利资源集中在科研机构,企业作为市场主体的R&D能力薄弱。产业转型必然会迫使企业寻求基础和核心技术的突破,要求企业投入更多的人力和资本来获得基础和核心技术的专利。然而,为了确保基础和核心技术专利数量的逐步增长,迫切需要逐步增强专利保护力度。否则,在专利保护强度较低的情况下,投入大量研发成本获取基础和核心专利的企业可能面临不收取成本的困境,从而对产业转型升级产生不利影响。在这种背景下,完善知识产权保护制度迫在眉睫。(1)对于专利司法保护制度来说,赔偿金额低、赔偿金额计算规则缺乏细节以及法官自由裁量权等问题亟待解决。(2)充分运用行政保护和司法保护相结合的双轨制度。对于高质量、高价值的专利,应帮助申请人迅速获得专利权,并利用司法和行政保护更有效地维护专利权。应充分发挥行政保护作用,打击假冒、盗版和侵权行为。

中国实施知识产权保护战略的政策建议

随着产业转型升级,中国与美国在高科技领域的竞争加剧,中美经贸摩擦越来越频繁。中国不能屈服于中美经贸摩擦的压力,不能以“美国化”和“西化”的标准来评价中国的知识产权保护强度,不能脱离中国发展阶段的现状,也不能固守规则,保持不适合产业转型升级的低水平知识产权保护。在中美经贸摩擦的背景下,针对工业机器人和智能汽车产业知识产权保护的现状和问题,从战略角度提出了加强我国知识产权保护的三条政策建议。

建立适合中国国情的知识产权保护战略体系。(1)积极探索前沿技术领域知识产权保护的法律途径,为高价值专利开辟“申请-审查-诉讼”的高速服务渠道,使申请人能够快速获取并有效保障高价值专利;(2)积极推进我国知识产权行政执法与司法保护的有效衔接,形成以司法为主体、行政为辅的权利保护机制;(3)有效运用惩罚性赔偿机制打击恶意侵权。

区分行业,实施知识产权差异化保护。中国工业的不平衡发展意味着“一刀切”的知识产权保护标准行不通,不可避免地会导致保护不平衡。因此,有必要区分行业,实施差异化知识产权保护。(1)建立《行业许可费率指南》,作为法院裁决知识产权侵权损害赔偿的依据,并对不同行业参考行业的平均许可费率进行损害赔偿,以减少法官的自由裁量权。(二)在关键技术领域开展专利行政执法行动,加强重点行业知识产权保护。(3)特定行业应通过单独的立法加以保护,不同行业的差别保护应通过制定和实施特别法来实现。

建立适合中国产业转型升级的知识产权保护动态优化机制。建立有利于产业转型升级的知识产权保护体系,快速应对科技和产业快速发展的需要。具体来说:①建立知识产权保护强度的定量评价体系,加强对我国主要行业知识产权现状的实证研究,加强知识产权保护强度的定量研究,衡量我国知识产权保护的有效性;(2)研究知识产权保护与工业经济发展的互动机制,评价知识产权保护强度在工业经济发展不同阶段对工业经济发展的影响;(3)建立知识产权保护的动态优化机制,通过创新和完善知识产权法律制度,完善行政措施,调整知识产权保护力度,使其与中国工业和经济发展水平动态匹配,实现知识产权保护力度的动态优化。(作者:何宁欣,中国科学院科技战略研究所。对《中国科学院学报》的贡献)